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「配资通」证监会处罚暴力抗法首案!深大通被罚60万 5人被禁入市场

2019-11-08 股票配资网 评论 阅读
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业界关 配资通注的“深大通(000038.SZ)暴力行为黑旗军”暴力事件,在证监会7月26日对深大通发布违法行为事前告知原书有了论证。

  证监会披露,将依法对深大通及相关人员涉嫌拒绝、阻碍股票执法案作出违法行为及消费市场禁入。

  例外的是,本案系首例因不配合检查、调查,被证监会立案查处的刑事案件。

  据证监会公开发表文档,2018年7月17日至2019年6月5日其间,证监会检查、调查人员相继多次返回深大通检查、调查,在此步骤中,深大通及相关人员存在拒绝签收督导检查、调查申请表,拒绝检查、调查人员进入办公地娱乐活动,拒绝询问,拒绝提供请示报告等相关文档的资讯,辱骂、严重威胁检查、调查人员,私自转移、隐瞒被封存的最重要确实等拒绝、阻碍检查、调查的行为。

  其中,2019年5月22日上午,深大通雇员使用推搡、抓挠调查人员,抢夺、摔砸执法记录器等暴力行为方式抗拒调查,致证监会调查人员软组织损伤 配资通、双脚被抓伤、执法记录器部份部件损毁。

  此暴力事件经深圳证券交易所披露后,深大通被深圳市证监局出具警示函、该公司股票价格受此负面影响倒数大跌。自5月23日报道深大通黑旗军一当场,截至5月29日,深大通连吃三个跌停板,收盘价格为8.79元,较5月23日12.27元的收盘,其市值蒸发了18.2亿元。

  就在与稽查人员起武装冲突的当天晚上,深大通新闻稿,因一个人因素,李雪燕辞去该公司监事会机要秘书的职位,5月23日,深大通发表声明称,该公司及具体控 配资通制人姜剑被证监会备案调查,因素是在证监会依法行使职权步骤中未予配合,涉嫌违反相关股票立法、规章;5月26日,深大通发表声明称,该公司将立刻辞退相关三名涉事人员,上任严重不足5个月的副董事长袁娜撤换。

  回应,证监会新闻报道发表声明高莉少见用“三个相当严重”回应暴力事件予以回应:这种行为破坏了国家所立法的严肃性,相当严重干扰了证监会的依法履职,严重影响了资产消费市场长时间的法制自然环境。

  高莉强调,对违反股票法规的行为进行查处是证监会的法定职能。配合督导检查、巡查执法是被检查、调查的的单位和一个人的法定责任,拒绝、阻碍的将承担相应的责任。香港交易所及其股权、具体控制人和高阶管理者作为资产消费市场最重要参与整体,更应自觉遵守法规,依法配合管控执法,立即维护资产消费市场的较好运行社会秩序。

  7月26日,证监会对深大通及相关人员涉嫌拒绝、阻 配资通碍股票执法案发布违法行为及消费市场禁入事前告知书。对深大通给予提醒,拟处以60万元处罚,对主要责任人员采取终生或10年金融市场禁入政策。

  其中,深大通实控人姜剑被处以终生消费市场禁入,李雪燕、黄卫华、牛超、李洁等查处分别被处以10年金融市场禁入。

  证监会在《事前告知书》中表示,证监会及其人员依法行使职权督导检查、调查行政权,被检查、调查的的单位和一个人应当配合,真实情况提供有关文档和的资讯,不得拒绝、阻碍和隐瞒。对拒绝、阻碍检查、调查的行为,证监会将依法予以严苛处罚;对妨害治安社会秩序的,依法由公安部门给予实施细则处罚;对依法处理的,严苛按照有关明确规定移送检察机关追究法律责任。

  北京大学公法研究中心副所长刘俊海讲师对《中原新闻报》名记者表示,深大通暴力行为抗拒执法一事,表层上打了警察的脸,暗地里打了立法的脸。殴打警察的行为看似彪悍,暗地里避免出现情感的懦弱,蔑视执法机构的权威性物理性质险恶。证监会对深大通的处罚于法于情都有理有据,此举彰显了资产消费市场的浩然正气。

  刘俊海认为,能使证监会其后做到更有效地调查执法的显然方针,是修改《证券法》,赋予证监会更好的执法职权,扩充其执法方式。公安部门也应协助股票监管进行执法娱乐活动,一旦出现这种殴打警察行为,公安部门当面就应采取拘留等政策。

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